投服中心董事長:要切實維護中小投資者合法權益

投服中心董事長:要切實維護中小投資者合法權益

東方財經網(www.dfcj.net)10月31日訊

證券時報記者 王一鳴

10月31日,中證中小投資者服務中心(簡稱“投服中心”)與深圳證券交易所,聯合貴州證監局、貴州證券業協會,在貴州共同舉辦“投資者服務西部行”啟動儀式暨投教大講堂活動。據悉,此次活動也是“投資者服務西部行”系列活動的首站,後續系列活動還將在重慶、四川、雲南、廣西、海南等地區推進。

投服中心、董事長郭文英在致辭時表示,中小投資者在知識水平、專業能力、信息獲取、風險管控和法律意識等方面,與機構投資者、大股東相比處於弱勢,尤其是隨着多層次資本市場的快速發展,證券期貨新產品、新業務交易關係更加複雜,中小投資者合法權益受到損害的現象時有發生,中小投資者還面臨着行權難、維權難等一系列現實困境。投服中心從中小投資者實際需求和救濟訴求出發,創新了事前持股行權機制、事中證券期貨糾紛小額速調機制、事後證券支持訴訟機制等一套適合我國資本市場的中小投資者保護機制和實現路徑,切切實實維護了中小投資者合法權益。

深交所副總經理李鳴鐘表示,深交所一直以來十分重視和支持西部地區的資本市場培育工作。過去五年,深交所在西部八省市持續舉辦近20場“走進上市公司”及“走進券商營業部”活動,服務近1000名西部中小投資者,有力促進了當地投資者服務與教育工作。李鳴鐘介紹說,根據“投資者服務西部行”貴州站活動安排,主辦方將在貴陽、翁安、遵義三地分別舉辦豐富多樣的投資者教育與服務主題活動。一是開展“投教大講堂”及“走進券商營業部”活動,通過精彩的主題講座,幫助投資者提高風險防範意識。二是開展“走進上市公司”活動,帶領中小投資者實地調研貴州地區深市上市公司,喚醒中小投資者“股東意識”。三是舉辦省級投教基地座談會,增進投教基地建設經驗交流,投教基地及投教產品更加貼近投資者和市場的實際需求。

貴州證監局副張國輝表示,貴州資本市場還有很大的發展和挖掘空間,貴州證監局积極響應黨中央、始終堅持把保護投資者合法權益放在資本市場發展重要位置的方針政策,按照證監會劉士余主席“始終保持依法全面從嚴監管,保護投資者合法權益”的要求,認真貫徹落實各項工作部署。從將投教基地建成投保工作堅實的“橋頭堡”、建設多元化糾紛解決機制、豐富投教活動等工作入手,把保護投資者的合法權益貫穿監管工作各個環節。

中國證監會投資者保護局相關負責人表示,近兩年來,證監會多次部署投資者保護工作,推出了系列保護投資者的創新舉措。一是抓住投保制度建設的“牛鼻子”,制定證券期貨市場統一的投資者適當性管理辦法;二是不斷強化投資者風險教育;三是多維度開展投資者權益保護,包括投資者訴求處理、調解機制建設、探索先行賠付補償投資者損失制度、加強投資者保護宣傳、國際交流等方面。

據了解,來自投服中心、深交所、中航證券的專家老師,為投資者帶來了一場內容豐富詳實的大講堂,內容包括當前宏觀經濟金融形勢分析、深交所監管新形勢與重點、內幕交易等案例解讀、投資者行為相關研究成果介紹、投服中心的投資者保護情況和案例等。

相關數據显示,持股行權方面,截至9月底,投服中心共持有3314家上市公司股票,共計行權644次。糾紛調解方面,作為最高院、證監會聯合確定的全國試點調解組織之一,投服中心加快全國糾紛調解網絡建設進度,調解合作機制已覆蓋全國32個轄區和中基協管轄範圍;以單邊裁決為特點的小額速調機制已經在14個轄區推廣,與18個人民法院建立訴調對接機制;在證監會領導下,积極推動全國調解中心掛牌工作等。截至9月底,投服中心共登記糾紛案件共4849件,正式受理2090件,調解成功1555件,投資者獲得賠償金額達2.8億元人民幣。支持訴訟和訴訟方面,截至9月底,投服中心共提起4起支持訴訟、1起股東訴訟,另外有2起支持訴訟案件已結束公開徵集,其中全國首例證券支持訴訟“匹凸匹”案,投服中心支持的14名投資者全部勝訴。同時,投服中心還积極推動開展證券支持訴訟示範判決機制建設工作。投資者教育方面,投服中心秉承“錯位”服務理念,圍繞“知權、行權、維權”的主題有序推進,先後在廣東、湖南、湖北、新疆、寧波、天津等省市開展了投資者大講堂等特色投教活動。

未來,投服中心還將與深交所、貴州證監局、貴州證券業協會,繼續推進“投資者服務西部行”活動,調研投教基地、“走進券商營業部”、“走進上市公司”,把投服中心的服務帶給更多的西部投資者。

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